国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知

来源:阅读:0发布时间:2018-08-12

 

国发〔2018〕25

 

各省自治区直辖市人民政府国务院各部委各直属机构

为了贯彻落实党中央国务院关于推进科技领域放管服改革的要求建立完善以信任为前提的科研管理机制按照能放尽放的要求赋予科研人员更大的人财物自主支配权减轻科研人员负担充分释放创新活力调动科研人员积极性激励科研人员敬业报国潜心研究攻坚克难大力提升原始创新能力和关键领域核心技术攻关能力多出高水平成果壮大经济发展新动能为实现经济高质量发展建设世界科技强国作出更大贡献现就有关事项通知如下

优化科研项目和经费管理

简化科研项目申报和过程管理聚焦国家重大战略任务优化中央财政科技计划项目形成机制合理确定项目数量加快完善国家科技管理信息系统,2018年底前要将中央财政科技计划专项基金等项目全部纳入逐步实行国家科技计划年度指南定期发布制度并将指南提前在网上公示加强项目查重避免重复申报增加科研人员申报准备时间精简科研项目申报要求减少不必要的申报材料针对关键节点实行里程碑式管理减少科研项目实施周期内的各类评估检查抽查审计等活动自由探索类基础研究项目和实施周期三年以下的项目以承担单位自我管理为主一般不开展过程检查

合并财务验收和技术验收由项目管理专业机构严格依据任务书在项目实施期末进行一次性综合绩效评价不再分别开展单独的财务验收和技术验收项目承担单位自主选择具有资质的第三方中介机构进行结题财务审计利用好单位内外部审计结果

推行材料一次报送制度整合科技管理各项工作和计划管理的材料报送相关环节实现一表多用国家科技管理信息系统按权限向项目承担单位项目管理专业机构行业主管部门等相关主体开放加强数据共享凡是国家科技管理信息系统已有的材料或已要求提供过的材料不得要求重复提供项目管理专业机构和承担单位要简化报表及流程加快建立健全学术助理和财务助理制度允许通过购买财会等专业服务把科研人员从报表报销等具体事务中解脱出来

赋予科研人员更大技术路线决策权科研人员具有自主选择和调整技术路线的权利科研项目申报期间以科研人员提出的技术路线为主进行论证科研项目实施期间科研人员可以在研究方向不变不降低申报指标的前提下自主调整研究方案和技术路线报项目管理专业机构备案科研项目负责人可以根据项目需要按规定自主组建科研团队并结合项目实施进展情况进行相应调整

赋予科研单位科研项目经费管理使用自主权直接费用中除设备费外其他科目费用调剂权全部下放给项目承担单位项目承担单位应完善管理制度及时为科研人员办理调剂手续对于接受企业或其他社会组织委托取得的项目经费纳入单位财务统一管理由项目承担单位按照委托方要求或合同约定管理使用高校和科研院所要简化科研仪器设备采购流程对科研急需的设备和耗材采用特事特办随到随办的采购机制可不进行招投标程序缩短采购周期对于独家代理或生产的仪器设备按程序确定采取单一来源采购等方式增强采购灵活性和便利性

避免重复多头检查科技部财政部要会同相关部门加强科研项目监督检查工作统筹制定统一的年度监督检查计划在相对集中时间开展联合检查避免在同一年度对同一项目重复检查多头检查探索实行双随机一公开检查方式充分利用大数据等信息技术提高监督检查效率实行监督检查结果信息共享和互认最大限度降低对科研活动的干扰

完善有利于创新的评价激励制度

切实精简人才帽子”。在中央人才工作协调小组的领导下对科技领域人才计划进行优化整合西部地区因政策倾斜获得人才计划支持的科研人员在支持周期内离开相关岗位的取消对其相应支持开展科技人才计划申报查重工作一个人只能获得一项相同层次的人才计划支持科技人才计划突出人才培养和使用导向明确支持周期人才计划项目结束后不得再使用有关人才称号主管部门用人单位要逐步取消入选人才计划与薪酬待遇和职称评定等直接挂钩的做法科研项目申报书中不得设置填写人才帽子等称号的栏目不得将科研项目基地平台负责人项目评审专家等作为荣誉称号加以使用宣传

开展唯论文唯职称唯学历问题集中清理由科技部会同教育部人力资源社会保障部中科院工程院及相关行业主管部门在2018年底前对项目人才学科基地等科技评价活动中涉及简单量化的做法进行清理建立以创新质量和贡献为导向的绩效评价体系准确评价科研成果的科学价值技术价值经济价值社会价值文化价值减少评价频次对于评价结果连续优秀的实行一定期限免评的制度

加大对承担国家关键领域核心技术攻关任务科研人员的薪酬激励对全时全职承担任务的团队负责人领衔科学家/首席科学家技术总师型号总师总指挥总负责人等以及引进的高端人才实行一项一策清单式管理和年薪制项目承担单位应在项目立项时与项目管理专业机构协商确定人员名单和年薪标准并报科技部人力资源社会保障部财政部备案年薪所需经费在项目经费中单独核定在本单位绩效工资总量中单列相应增加单位当年绩效工资总量项目范围年薪制具体操作办法由科技部财政部人力资源社会保障部细化制定单位从国家关键领域核心技术攻关任务项目间接费用中提取的绩效支出应向承担任务的中青年科研骨干倾斜完善以科技成果为纽带的产学研深度融合机制建立科研机构和企业等各方参与的创新联盟落实相关政策支持高校科研院所科研人员到国有企业或民营企业兼职开展研发和成果转化加大高校科研院所和国有企业科研人员科技成果转化股权激励力度科研人员获得的职务科技成果转化现金奖励计入当年本单位绩效工资总量但不受总量限制不纳入总量基数

强化科研项目绩效评价

推动项目管理从重数量重过程向重质量重结果转变明确设定科研项目绩效目标项目指南要按照分类评价要求提出项目绩效目标目标导向类项目申报书和任务书要有科学合理具体的项目绩效目标和适用于考核的结果指标并按照关键节点设定明确细化的阶段性目标用于判断实质性进展立项评审应审核绩效目标结果指标与指南要求的相符性以及创新性可行性可考核性实现项目绩效目标的能力和条件等要加强项目关键环节考核项目实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标的及时予以调整或取消后续支持

十一实行科研项目绩效分类评价基础研究与应用基础研究类项目重点评价新发现新原理新方法新规律的重大原创性和科学价值解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能支撑技术和产品开发的效果代表性论文等科研成果的质量和水平以国际国内同行评议为主技术和产品开发类项目重点评价新技术新方法新产品关键部件等的创新性成熟度稳定性可靠性突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题支撑引领行业产业发展中发挥的作用应用示范类项目绩效评价以规模化应用行业内推广为导向重点评价集成性先进性经济适用性辐射带动作用及产生的经济社会效益更多采取应用推广相关方评价和市场评价方式

十二严格依据任务书开展综合绩效评价强化契约精神严格按照任务书的约定逐项考核结果指标完成情况对绩效目标实现程度作出明确结论不得走过场”,无正当理由不得延迟验收应用研究和工程技术研究要突出技术指标刚性要求严禁成果充抵等弄虚作假行为突出代表性成果和项目实施效果评价对提交评价的论文专利等作出数量限制规定目标导向类项目可在结束后2—3年内进行绩效跟踪评价重点关注项目成果转移转化应用推广以及产生的经济社会效益有关单位和企业要如实客观开具科研项目经济社会效益证明对虚开造假者严肃处理

十三加强绩效评价结果的应用绩效评价结果应作为项目调整后续支持的重要依据以及相关研发管理人员和项目承担单位项目管理专业机构业绩考核的参考依据对绩效评价优秀的在后续项目支持表彰奖励等工作中给予倾斜要区分因科研不确定性未能完成项目目标和因科研态度不端导致项目失败鼓励大胆创新严惩弄虚作假项目承担单位在评定职称制定收入分配制度等工作中应更加注重科研项目绩效评价结果不得简单计算获得科研项目的数量和经费规模

完善分级责任担当机制

十四建立相关部门为高校和科研院所分担责任机制项目管理部门应建立自由探索和颠覆性技术创新活动免责机制对已履行勤勉尽责义务但因技术路线选择失误导致难以完成预定目标的单位和项目负责人予以免责同时认真总结经验教训为后续研究路径等提供借鉴单位主管部门项目管理部门和其他相关部门要支持高校和科研院所按照国家科技体制改革要求和科技创新规律进行改革创新合理区分改革创新探索性试验推动发展的无意过失与明知故犯失职渎职谋取私利等违纪违法行为对科研活动的审计和财务检查要尊重科研规律减少频次与工作对象对相关政策理解不一致时要及时与政策制定部门沟通调查澄清

十五强化高校科研院所和科研人员的主体责任主管部门要在岗位设置人员聘用内部机构调整绩效工资分配评价考核科研组织等方面充分尊重高校和科研院所管理权限高校和科研院所要根据国家科技体制改革要求制定完善本单位科研人事财务成果转化科研诚信等具体管理办法强化服务意识推行一站式服务让科研人员少跑腿强化科研人员主体地位在充分信任基础上赋予更大的人财物支配权强化责任和诚信意识对严重违背科研诚信要求的实行终身追究联合惩戒

十六完善鼓励法人担当负责的考核激励机制以科研机构评估为统领协调推进项目评审人才评价机构评估相关工作形成合力压实项目承担单位对科研项目和人才的管理责任主管部门在对所属高校科研院所开展考核时应当将落实国家科技体制改革政策情况作为重要内容对于落实国家科技体制改革政策到位科技创新绩效突出的高校科研院所在申请国家科技计划和人才项目核定绩效工资总量布局建设国家科技创新基地核定研究生招生指标等方面给予倾斜支持

开展基于绩效诚信和能力的科研管理改革试点

科技部财政部会同教育部中科院在教育部直属高校和中科院所属科研院所中选择部分创新能力和潜力突出创新绩效显著科研诚信状况良好的单位开展支持力度更大的绿色通道改革试点

十七开展简化科研项目经费预算编制试点项目直接费用中除设备费外其他费用只提供基本测算说明不提供明细进一步精简合并其他直接费用科目各项目管理专业机构要简化相关科研项目预算编制要求精简说明和报表

十八开展扩大科研经费使用自主权试点允许试点单位从基本科研业务费中科院战略性先导科技专项经费等稳定支持科研经费中提取不超过20%作为奖励经费由单位探索完善科研项目资金的激励引导机制奖励经费的使用范围和标准由试点单位在绩效工资总量内自主决定在单位内部公示对试验设备依赖程度低和实验材料耗费少的基础研究软件开发集成电路设计等智力密集型项目提高间接经费比例,500万元以下的部分为不超过30%,500万元至1000万元的部分为不超过25%,1000万元以上的部分为不超过20%。对数学等纯理论基础研究项目可进一步根据实际情况适当调整间接经费比例间接经费的使用应向创新绩效突出的团队和个人倾斜

十九开展科研机构分类支持试点对从事基础前沿研究公益性研究应用技术研究开发等不同类型的科研机构实施差别化的经费保障机制结合科研机构职责定位完善稳定支持和竞争性经费支持相协调的保障机制对基础前沿研究类机构加大经常性经费等稳定支持力度适当提高人员经费补助标准保障合理的薪酬待遇使科研人员潜心长期从事基础研究

二十开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点对于接受企业其他社会组织委托项目形成的职务科技成果允许合同双方自主约定成果归属和使用收益分配等事项合同未约定的职务科技成果由项目承担单位自主处置允许赋予科研人员所有权或长期使用权对利用财政资金形成的职务科技成果由单位按照权利与责任对等贡献与回报匹配的原则在不影响国家安全国家利益社会公共利益的前提下探索赋予科研人员所有权或长期使用权

科技部财政部教育部中科院等相关部门和单位要加快职能转变优化管理与服务加强事中事后监管放出活力与效率管好底线与秩序为科研活动保驾护航要开展对试点单位落实改革措施的跟踪指导和考核对推进试点工作不力无法达到预期目标的及时取消试点资格终止支持对证明行之有效的经验和做法及时总结提炼在全国推广

   国务院      

2018718 

 

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